中信证券股份有限公司
关于深圳市安奈儿股份有限公司 2017年度持续督导工作现场检查报告
保荐机构名称： 中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 安奈儿
保荐代表人姓名： 曾劲松 联系电话： 0755-23835259
保荐代表人姓名： 高若阳 联系电话： 0571-87631686
现场检查人员姓名： 曾劲松、 刘洋
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
取得公司最新修改的现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、股东大
会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会
决议及记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、
监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股
份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。
取得公司组织结构图、定期报告及最新修改的制度文件；了解公司与关联企业
在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治
理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
取得公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司章
程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
取得公司最新修改的现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内
部审计部门出具的内部审计工作报告、内部控制缺陷汇总评价表，核查公司内部控
制工作情况，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。
查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资
产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业
务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √
3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √