建信安心保本混合：保本期到期操作规则及转入下一保本期的相关规则公告
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建信安心保本混合型证券投资基金保本期到期操作规则 及转入下一保本期的相关规则公告 建信安心保本混合型证券投资基金经中国证券监督 管理委员会\u00A02013\u00A0年\u00A06\u00A0月\u00A017\u00A0日证监许可[2013]785\u00A0号文核准募集。本基金为契约 型开放式证券投资基金,基金管理人为建信基金管理有限责任公司,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。 本基金的基金合同于\u00A02013\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A03\u00A0日正式生效。自本基金合同生效至今, 基金管理人一直本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控 制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金的保本期为三年,第一个保本期自\u00A02013\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A03\u00A0日至\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A05 日。鉴于本基金第一个保本期的保本担保人重庆三峡担保集团股份有限公司同意 继续为本基金进入第二个保本期的运作提供不可撤销的连带责任保证,并与本基 金管理人签订了《保证合同》。本基金符合相关法律法规和基金合同规定的继续 作为保本基金存续的条件,经本基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证 监会备案,本基金第一个保本期到期后将转入第二个保本期,在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管 理人修改了《建信安心保本混合型证券投资基金基金合同》。本次修订后的基金 合同将自本基金第二个保本周期起始日起生效,具体内容可查阅在本基金管理人 网站上发布的最新《建信安心保本混合型证券投资基金基金合同》。 为保证本基金第一个保本期到期操作和转入第二个保本期相关工作的顺利 进行,现将本基金第一个保本期到期操作规则及转入第二个保本期的相关规则进 行公告。 一、到期操作、过渡期及转入第二个保本期的总体时间安排 本基金第一个保本期到期操作时间自\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A05\u00A0日(含)至\u00A02016\u00A0年\u00A09 月\u00A09\u00A0日(含),第一个保本期到期操作结束后,第二个保本期开始前,设置过渡 期,过渡期时间自\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A012\u00A0日至\u00A02016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A018\u00A0日(含),其中\u00A02016 年\u00A09\u00A0月\u00A012\u00A0日至\u00A02016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A017\u00A0日仅开放过渡期申购和转换转入业务,暂停办理 赎回和转换转出业务;2016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A018\u00A0日为过渡期基金份额折算日,不开放申 1 购、赎回、转换业务。本基金管理人可以根据实际情况对过渡期申购和转换转入、 过渡期基金份额折算的安排进行调整,具体详见基金管理人的届时公告。 过渡期基金份额折算日的下一日为第二个保本期的起始日,保本期为三年, 第二个保本期自\u00A02016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A019\u00A0日至\u00A02019\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A019\u00A0日,如保本期到期日为非 工作日,则保本期到期日顺延至下一个工作日。 过渡期将开放申购和转换转入业务并设置规模上限,规模上限为\u00A037\u00A0亿元人 民币,若本基金提前达到规模上限,本基金管理人将发布公告,提前结束过渡期 申购和转换转入业务,进行基金份额折算,并提前进入第二个保本期。 二、到期操作的规则 (一)到期操作的形式 在本基金的到期操作期间,本基金接受赎回、转换转出申请,不接受申购和 转换转入申请。本次到期操作,基金份额持有人可以做出如下选择: 1、赎回基金份额; 2、转换为基金管理人管理的其他基金,可转入的基金名单详见附件\u00A01:《建 信安心保本混合型证券投资基金到期操作期间可转入的基金名单》,具体安排请 遵循各销售机构的相关规定; 3、继续持有本基金基金份额。 基金份额持有人应将其持有的所有基金份额选择上述三种处理方式之一。保 本期到期后,基金份额持有人未对到期操作方式做出选择的,则基金份额持有人 默认方式为继续持有本基金基金份额,即转入下一保本期。 (二)到期操作的时间 自\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A05\u00A0日(含)至\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A09\u00A0日(含)。基金份额持有人可在 该期间的每个工作日正常交易时间内,通过基金管理人及各销售机构的营业网点 (包括电子化服务渠道)办理赎回和基金转换业务。 (三)到期操作的费用 本次到期操作期间,基金份额持有人选择赎回时无需支付赎回费用,选择转 换为基金管理人管理的其他基金时无需支付赎回费用和补差费用。 (四)到期操作赎回和转换的处理原则 赎回和转换转出采劝未知价”原则,即以申请当日收市后的基金份额净值 2 为基准进行计算。 本基金转换为基金管理人管理的其他基金的,具体转换业务规则以《建信基 金管理有限责任公司开放式基金业务规则》为准。 (五)本次到期操作结束后,对未选择赎回和基金间转换业务的基金份额持 有人所持基金份额,将默认继续持有本基金基金份额,即自动转入下一保本期, 基金份额持有人无须提交申请,由本基金管理人为该部分基金份额办理转入下一 保本期的手续。对于冻结账户,也将自动转入下一保本期。 (六)本基金第二个保本期,仍使用原名称和基金代码。 (七)基金管理人应使保本周期到期日日终的基金资产净值的至少\u00A050%保持 为现金形式,基金管理人和基金托管人免收该期间的基金管理费和基金托管费。 三、本基金第一个保本期到期的保本条款 1、在第一个保本周期到期日(不含本日)之后,认购并持有到期的基金份 额持有人,无论选择赎回、转换、转入下一保本周期还是转型为“建信灵活配置 混合型证券投资基金”,其持有到期的基金份额都适用保本条款。 2、在保本周期到期日,如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与 到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额的累计分红款项 之和计算的总金额低于其保本金额,则基金管理人应补足该差额,并在保本周期 到期日后二十个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。如基金管理人未按基 金合同的约定向基金持有人支付差额的,保证人将在收到基金管理人发出的《履 行保证责任通知书》后的五个工作日内主动将《履行保证责任通 知书》载明的清偿金额足额划入本基金在托管银行开立的账户中,由基金管理人 将该差额支付给基金持有人。若基金管理人未能在保本周期到期日后二十个工作 日(含第二十个工作日)内将保本赔付差额支付给基金份额持有人,自保本周期 到期后第二十一个工作日起,基金份额持有人可按基金合同“争议的处理和适用 的法律”章节的相关约定向基金管理人和保证人请求解决。 3、保本周期到期日后的下一日至其实际操作日(含该日)的净值波动风险 由基金份额持有人自行承担。 3 四、过渡期相关规定 本基金在第一个保本期到期操作结束后、第二个保本期开始前,设置过渡期, 过渡期时间为第一个保本期到期操作结束下一个工作日至第二个保本期开始前 一个工作日。 (一)过渡期的申购 1、过渡期申购的开放日及时间 过渡期时间自\u00A02016\u00A0年\u00A09\u00A0月\u00A012\u00A0日至\u00A02016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A018\u00A0日(含),其中\u00A02016 年\u00A09\u00A0月\u00A012\u00A0日至\u00A02016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A017\u00A0日仅开放过渡期申购和转换转入业务,暂停办理 赎回和转换转出业务;2016\u00A0年\u00A010\u00A0月\u00A018\u00A0日为过渡期基金份额折算日,不开放申 购、赎回、转换业务。本基金管理人可以根据实际情况对过渡期申购和转换转入、 过渡期基金份额折算的安排进行调整,具体详见基金管理人的届时公告。 过渡期将开放申购和转换转入业务并设置规模上限,若本基金提前达到规模 上限,本基金管理人将发布公告,提前结束过渡期申购和转换转入业务,进行基 金份额折算,并提前进入第二个保本期。 投资人可在该期间的每个工作日正常交易时间内,通过基金管理人及基金销 售机构的销售网点(包括电子化服务渠道)办理申购业务。本次过渡期的销售机 构名单详见附件\u00A02:《建信安心保本混合型证券投资基金过渡期的销售机构名 单》,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 2、过渡期申购的原则 (1)“未知价”原则,即过渡期申购价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算; (2)“金额申购”原则,即申购以金额申请; (3)当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 3、过渡期申购的费用 投资人在申购本基金基金份额时,收取申购费用,申购费率随申购金额增加 而递减。 本基金的申购费率如下表所示: 申购金额(m)\u00A0\u00A0\u00A0\u00A0费率 m