恒润高科公开转让说明书

中信建投证券股份有限公司公开转让说明书 (申报稿)主办券商 二零一六年一月声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 重大事项提示本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书“第四节 公司财务”之“十五、风险因素”的全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素。 一、实际控制人不当控制的风险 李伟、李芮岚夫妇为公司的共同实际控制人，直接持有公司股份 7，100 万股，占公司股本比例为 54.62%，李伟担任公司的董事长、总经理，李芮岚担任公司董事。如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等进行不当控制，从而影响公司决策的科学性和合理性，可能给公司经营和其他股东带来风险。 二、公司治理的风险 股份公司设立前，公司的法人治理结构不完善，内部控制有欠缺。股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间短，各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在内部管理不适应发展需要造成的影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 三、核心技术人员流失及技术泄密风险公司拥有一支优秀的技术研发队伍。优秀的技术研发队伍为公司持续创新及核心技术领先提供了良好的基础，已成为公司核心竞争力的最重要资源之一。如果未来竞争对手通过非正常渠道获取公司核心技术或技术研发队伍整体流失，将对公司的生产经营和持续发展带来不利影响。因此，公司存在一定的核心技术人员流失风险及技术泄密风险。 四、原材料价格波动的风险 废弃动植物油脂是公司主要的原材料，废油脂价格的波动直接影响公司的营业成本。尽管公司有能力将成本的上升部分转嫁到下游客户，但原材料价格的上升将提升公司生产成本。同时，由于废油脂收购涉及原料收集、加工、运输等多个环节，且原料供应地域分散，影响原料价格的因素较多，若某一因素变动造成原材料成本上升，将会对公司盈利能力造成不利影响。 五、产品价格波动风险 公司所处行业仍处于发展的初期阶段，生物柴油应用在交通和工业燃料领域以及环保型塑料增塑剂领域，产品定价主要参考国内化石柴油及 DOP、环氧大豆油等传统增塑剂的市场价格，根据化石柴油、DOP、环氧大豆油的市场价格变动情况进行相应的调整，如果未来化石柴油、DOP、环氧大豆油价格出现大幅下降，公司产品价格将相应大幅下降。因而公司面临产品价格下跌的风险。 六、财政补贴被收回风险 截至报告期末，公司收到政府拨付战略性新型产业发展市本级专项补助资金及配套资金 480 万元和 2014 年产业技术研究与开发专项资金 150 万元。战略性新型产业发展市本级专项补助资金及配套资金系成都市财政局成都市经济