奥捷科技公开转让说明书

奥捷科技股份有限公司 Aojie Technology Co.， Ltd (湖北省武汉市洪山区珞狮南路 519 号明泽丽湾 1 号楼 C 座 2106 室)公开转让说明书(反馈稿)主办券商国盛证券有限责任公司(江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦) 二〇一五年十二月 奥捷科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-1挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”) 对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本公司的挂牌公开转让的申请尚未得到全国中小企业股份转让系统有限责任公司核准。本公开转让说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。 奥捷科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-2重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险： (一)实际控制人变更及控制失效的风险 2015 年 7 月之前，张志峰持有公司 3，600.00 万股股份，占公司股本总额的 60.00%，对公司形成绝对控股；截至公开转让说明书签署之日，张志峰持有公司 2，200.00 万股股份，占公司股本总额 29.33%，仍为公司第一大股东。虽然公司在规范过程中张志峰已经将代持股份还原至实际股东名下以及在有限公司阶段和股份公 司成立后通过增资引入内外部投资者，且公司已建立了较为完善的法人治理结构，但仍有发生实际控制人利用其控制地位通过行使表决权或其它方式，对公司的生产经营或重大决策进行控制，进而损害公司其他股东利益的可能性。 (二)区域市场集中风险 公司业务主要集中在湖北省内，2013 度、2014 度和 2015 年 1-7 月公司营业收入中来自湖北省内的收入占全部营业收入的比重分别为 69.73%、79.22%和 85.49%。 公司业务主要集中在湖北省内，一方面是公司管理中心和生产基地在武汉市，而湖北省内地区建筑保温市场发展比较成熟、规模巨大，公司主导产品质量较好，性能优异，在该地区的房屋墙体保温工程中占有较大的市场份额；另一方面是公司目前主要是针对华中地区的建筑节能市场进行产品研发。近年来，公司在巩固现有销售区域的同时，逐步开拓外部区域市场，并已初见成效。如果公司不能进一步积极开拓新的区域市场，提高湖北省内之外的市场份额，迅速提高公司产能，将会对公司持续快速增长造成一定影响。 (三)国家对房地产行业进行宏观调控导致的市场波动风险由于墙体材料行业与房地产市场具有较高的正向关联性。虽然公司所在省市的房地产、基础设施开发建设正处于上升期，市场仍对新墙体材料有较大的需求。但目前的房地产调控政策未有实质性放松的迹象，未来如房地产调控政策收紧，房地产投资及销售持续低迷、城镇化建设步伐放缓，进而导致市场对于墙体材料需求下降，将对公司的经营业绩带来下滑的风险。 (四)公司治理风险 公司于 2015 年 9 月 1 日由奥捷高新整体变更设立。股份公司设立后，建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公奥捷科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 司成立的时间较短，各项管