威能电源公开转让说明书

山东威能环保电源科技股份有限公司 Shandong Wina Green Power Technology Co.， Ltd.(山东省寿光市东城工业区)公开转让说明书(反馈稿)主办券商 二零一五年十一月 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意特别风险中的下列风险： 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书“第二节公司业务”之“六、公司所处行业情况”之“(三)基本风险特征”以 及“第四节公司财务”之“十二、可能对公司持续经营产生不利影响的风险因素”的全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素。 (一)受新能源汽车产业政策影响的风险 受益于国家鼓励新能源汽车产业发展相关产业政策的影响，2009 年以来我国新能源汽车产业发展较快。伴随着新能源汽车产业的快速发展，作为新能源汽车核心部件的动力电池行业亦发展迅速。2014 年 1 月 28 日，财政部、科技部、工信部和发改委四部委联合发布《关于进一步做好新能源汽车推广应用工作的通知》(财建[2014]11 号)，新能源汽车补贴推广政策已明确执行到 2015 年 12 月31 日。同时，为保持政策连续性，加大支持力度，上述补贴推广政策到期后，中央财政将继续实施补贴政策。上述补贴推广政策的实施，对我国动力电池产业的发展起到了积极作用，但是后续补贴政策的力度、持续时间具有一定的不确定 性。一段时间内，动力电池行业的增长对上述补贴推广政策存在一定的依赖，若 未来相关产业政策发生重大不利变化，将会对威能电源的经营发展造成不利影响。 (二)公司治理和内部控制风险 有限公司期间，公司的法人治理结构不完善，内部控制存在待改进之处。股份公司设立后，建立了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系。但是由于股份公司成立时间较短，特别是公司股份进入全国中小企业股份转让系统后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对于新制度仍在学习和理解之中，对于新制度的贯彻、执行水平仍需进一步的提高。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 (三)客户集中度较高的风险 2013 年、2014 年及 2015 年 1-5 月，威能电源对前五大客户的销售收入金额 占公司同期主营业务收入的比例分别为 39.89%、83.49%、87.70%。虽然威能电源与主要客户形成了较为稳定的合作关系，但对客户销售的集中度较高，若上述客户改变与威能电源的合作关系或降低从威能电源的采购规模，将使威能电源的业务受到不利影响。 针对公司客户集中度较高所面临的风险，公司制定了积极的应对措施，详见本公开转让说明书“第二节”之“四”之“(二)”之“2、报告期内前五名客户情况”。 (四)资金短缺的风险 国内动力电池市场是一个快速发展、空间